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• tzy789 2021-03-29

某基金管理公司向某营业网点划转一笔100万元的的款项，请问针对该笔业务该营业网点需要提交大额交易报告吗？

试题03

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• zhy158 2021-03-29

某客户在某一营业网点的20万元定期存款到期后，将本金和利息一起存入该客户在该营业网点的另一账户里，请问针对这笔交易该营业网点需要提交大额报告吗？

试题03

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• Enoch 2021-03-29

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告还是只提交一种即可？

试题03

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• xiaofu001 2021-03-29

某营业网点某日受理了一笔金额40000元的现金缴存业务，请问此笔交易属于大额交易报告的范畴吗?

试题03

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• xiaofu001 2021-03-29

在名单调整时，农业银行立即对存量客户以及上溯（）内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。

试题03

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• Frank 2021-03-29

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查现场检查时，检查人员不得少于（）人

试题03

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• Tan2012 2021-03-29

高风险客户的定期复审频率为每（）个月一次

试题03

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• 吴昊 2021-03-29

中风险及以下客户的尽职调查档案，应由（）机构审核人员审核。

试题03

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• VV8 2021-03-29

如客户未在身份证明文件到期前更新且未提出合理理由的，证件到期时应()为客户办理跨境业务，但法律法规禁止的除外。

试题03

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• xiaofu001 2021-03-29

根据客户制裁风险等级，制定差异化的风险管控措施和业务尽职调查要求，嵌入本条线的跨境业务制度、流程、系统中是（）的职责

试题03

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• Huang 2021-03-29

《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》所称客户尽职调查针对客户准入以及客户关系存续期的不同场景，包括（）四种类型，覆盖客户关系全生命周期。

试题03

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• 隔壁老樊 2021-03-29

对于明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查

试题03

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• ahahsh 2021-03-29

客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由（）的金融机构或者发卡银行报告

试题03

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• 🐬旭洋 2021-03-29

金融机构受理自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含（）万元）、外币等值（）万美元以上（含（）万美元）的跨境款项划转，应当提交大额报告。

试题03

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• 京东小含 2021-03-29

金融机构受理自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含()万元）、外币等值（)万美元以上（含()万美元）的境内款项划转，应当提交大额报告。

试题03

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• zoulang_2007 2021-03-29

对于已在我行开户的风险核查客户，总行客户部门和业务部门应组织分行对相关客户开展（），进一步了解客户及其控股股东、实际控制人、实际受益人和交易对手信息，深入了解客户特性、交易用途、涉及的地域、业务活动和行业及职业等变动情况，根据调查情况对客户进行风险评估，并提出客户洗钱和恐怖融资风险等级调整意见

试题03

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• steelswarm 2021-03-29

对于涉及公 安部发布的恐怖活动组织及人员名单的风险核查客户，除采取有关措施外，经办机构应立即（）由恐怖组织及人员拥有或者控制的资产，以电子形式或书面形式将冻结资产及交易情况等报告资产所在地公 安机关和国家安全机关。

试题03

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• 石头 2021-03-29

对于涉及中国政府、联合国制裁名单的风险核查客户，总行反洗钱主管部门应指导分行通过反洗钱系统立即向（）提交可疑交易报告，同时以电子或书面形式向所在地人民银行或者其分支机构报告

试题03

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• 173805655 2021-03-29

总行大客户部负责牵头归属管理客户的（）

试题03

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• 2726725176 2021-03-29

总行客户部门接到反洗钱主管部门提交的《中国农业银行协助监管机构核查洗钱及制裁风险工作表》后，应当根据核查要求，组织相关分行对客户采取（）

试题03