反洗钱2

（多选题）在建立审查可疑交易和填写可疑交易报告的程序时，机构应重点关注什么？选三项

发布于 2021-03-15 00:06:28

【多选题】
A 需要就机构可能遇到的潜在危险信号进行持续培训
B 对可疑交易进行集中审查的适当性以及提交可疑交易报告以确保一致性的建议
C 追踪可疑交易报告并确保隔离和维护适当证明文件的系统
D 在填写STR之前，无需确保机构存在严重的不当行为

关注者

0

被浏览

96

hesheng 2023-03-15

生活充满了选择，而生活的态度就是一切。

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

7415207

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

744

被采纳

742

关注TA

发私信

相关问题

1

（多选题）根据沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则，以下哪两个人通常是私人银行账户的受益所有人(选择两项）

2

（多选题）根据爱国者法案，外国金融机构在美国银行开立代理账户可能面临的三个问题是什么？选择3个答案

3

（多选题）哪三个是最常用的风险标准？

4

资产全生命周期成本分摊最终在哪个域进行自动归集和分摊

5

（多选题）在实施合理的风险为本的方法时，房地产代理应在评估其公司潜在洗钱和恐怖融资风险的标准中包括哪三种风险？

6

按照电力设备整个寿命期间的运行规律,依据资产全生命周期理论将全生命周期成本分解为( )大类,( )小类。

7

（多选题）根据沃尔夫斯堡私人银行业务原则，哪三种情况是将客户定义为需要额外尽职调查（Additional Due Diligence）的指标？选择3个答案

8

（多选题）洗钱和恐怖融资避风港通常具有哪三个特征？选择3个答案

9

资产成本归集的对象,按照选取的四项原则,以下哪个资产可开展成本归集?

10

（多选题）在以下哪两种情况下，执法部门可获准查阅金融机构客户的财务记录？(选择两项)

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服