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总行判断
各级机构应严格按照《中国农业银行涉及制裁业务管理办法》(农银规章〔2018〕66号)的要求,开展涉及制裁名单预警业务的尽职调查与审核,做好涉及制裁业务风险管控。
发布于 2021-03-19 07:09:56
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zwk906156808
2023-03-19
这家伙很懒,什么也没写!
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lijiachu
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1
国内货物贸易项下。对收货人、发货人、运输人(如有)、通知方(如有)、运输工具(如有,包括船只名称、IMO号等)、运输公司(如有)、货物原产地(如有)等要素进行监控名单筛查。
2
国内服务贸易项下。对服务接收方、服务提供方、服务相关方、服务工具、服务相关地点等要素进行监控名单筛查。
3
在交易过程中,有合理理由怀疑交易的直接关联方、间接关联方或相关业务要素涉及联合国制裁名单的,经办机构应立即向一级分行反洗钱主管部门报告。如确认涉及制裁名单的,经办机构应于当日提交可疑交易报告,同时经办机构和一级分行反洗钱主管部门应向所在地中国人民银行或其分支机构报告。
4
现将《中国银保监会办公厅转发外交部关于执行联合国安理会第2418号决议、“伊斯兰国”和基地组织制裁委员会制裁名单及安理会利比亚制裁委列名制裁6名人口贩运分子的通知》(银保监办发〔2018〕68号)转发你们,请各级机构认真贯彻落实。
5
2018年6月29日,联合国安理会通过了关于刚果(布)制裁措施和制裁委专家小组授权延期的第2424号决议。
6
在交易过程中,有合理理由怀疑交易的直接关联方、间接关联方或相关业务要素涉及联合国制裁名单的,经办机构应立即向二级分行反洗钱主管部门报告。
7
对确认为涉及联合国制裁的业务,经办机构应按照中国人民银行等相关监管部门的要求,并依据我行《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》(农银规章〔2017〕94号)的具体规定,采取相应的后续控制管理措施。
8
各级机构在处理涉及制裁业务时如遇重大问题,要及时报告总行(反洗钱主管部门、业务主管部门及客户主管部门)和当地监管部门。
9
在交易过程中,有合理理由怀疑交易的直接关联方、间接关联方或相关业务要素涉及联合国制裁名单的,经办机构应立即向一级分行反洗钱主管部门报告。如确认涉及制裁名单的,经办机构应于当日提交可疑交易报告,同时经办机构和总行反洗钱主管部门应向所在地中国人民银行或其分支机构报告。
10
安理会第2511号决议重申对也门统一、主权、独立和领土完整的坚定承诺
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