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• Ie1314 2021-03-19

客户张三，指经定性分析和定量评估，具有一定的洗风险特征的客户。同时曾涉及向中国反洗钱监测分析中心上报的可疑交易报告。应将其评为中风险客户。

总行判断

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• 1509886229 2021-03-19

小王有恐怖活动嫌疑，公 安机关在对其进行调查时，经县级以上公 安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

总行判断

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• xiaofu001 2021-03-19

某产品已经退市，该产品仍属于存量产品

总行判断

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• guml 2021-03-19

某部门在原有产品基础上，改变了该产品的使用群体，那么该产品可以定义为新产品。

总行判断

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• hymnsoul3 2021-03-19

反洗钱信息安全事件涉及个人信息泄露的，应及时将事件相关情况以邮件、信函、电话、推送通知等方式告知客户，难以逐一告知的，应采取合理、有效的方式发布警示信息。

总行判断

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• likuniven 2021-03-19

总行运营管理部按月将代理行合规核查后退回的汇款交易信息报送总行客户部门和内控与法律合规部门。

总行判断

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• zzzzhixiao 2021-03-19

对于涉及为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令的涉恐账户，金融机构应当采取冻结措施。

总行判断

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• xiaodiao6664 2021-03-19

对于不配合开展尽职调查，超过6个月未回复我行尽职调查邮件或报文的高风险客户，我行应终止与其网络机构关系。

总行判断

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• tzy789 2021-03-19

农行各境外机构应遵守集团风险偏好要求，并可根据驻在地监管要求，结合总行发布的内部风险特征，制定差异化的风险偏好陈述及风险管理政策，监测本机构的洗钱与制裁合规风险指标，及时采取风险管控措施，确保各项业务稳健发展。

总行判断

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• xiaodiao6664 2021-03-19

某法人金融机构在内部控制制度有重大调整时应当开展洗钱风险的不定期评估。

总行判断

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• 897987 2021-03-19

某对公客户想办理货物贸易项下的跨境汇款至新西兰，通过线上渠道提交了汇款资料，国际业务人员受理该业务并对交易背景真实性负责。

总行判断

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• deng_yulin 2021-03-19

某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公 安机关举报。

总行判断

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• 1111 2021-03-19

某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

总行判断

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• Huang 2021-03-19

本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托反洗钱信息系统完成。

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• 186****0683 2021-03-19

某人民银行工作人员泄露了工作秘密导致涉恐资产被提前转移，应依照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定移送司法机关依法追究刑事责任。

总行判断

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• 石头 2021-03-19

对于重大、复杂案件，经县级以上公 安机关、国家安全机关、人民检察院（不含人民法院）负责人批准，冻结涉案存款、汇款等财产的期限可以为一年。

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• y0000z 2021-03-19

总行反洗钱中心要强化对辖内机构的反洗钱工作指导和直接管控，通过定期召开反洗钱合规会议、报告洗钱风险指标监测情况等方式，建立与各一级分行反洗钱合规专员之间的常态化直接汇报和沟通机制，全流程监督辖内机构内外部检查发现反洗钱问题的整改，根据需要及时组织开展专项治理活动，充分发挥辖内反洗钱管理枢纽作用。

总行判断

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• hytzyj 2021-03-19

发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构开展尽职调查的，应通过系统自动建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告。

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• 2321243066 2021-03-19

某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

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• 86578981 2021-03-19

某个人客户至我行营业机构购买实物贵金属，交易额为人民币1万元，须进行客户身份联网核查。

总行判断