反洗钱_221126_备

另一种考法：一家银行正在为其反洗钱独立审查做准备，这项审查每两年在合规专员的指导下进行。银行的审计部门将进行审查。合规专员将在提交董事会之前审查最终报告。这种情况有什么问题?

发布于 2021-02-17 21:04:36

【多选题】
A 每年必须进行独立的审查
B 审查必须由银行外的一组执行
C 最后报告必须直接提交董事会
D 与审查进程的管理有利益冲突

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RENO 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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