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理论题库 2022-05-
总行( )为全行反洗钱保密工作的管理机构,其主要职能是贯彻执行国家有关反洗钱保密的法律、法规和政策,审批有关涉密事项及奖惩决定。
发布于 2021-03-21 14:23:14
【单选题】
A 反洗钱领导小组
B 高级管理层
C 安全保卫部
D 合规部
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奈尔伽姆
2023-03-21
Stellar小行星矿业合作社
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《反洗钱法》规定,( )可以根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作
2
根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项()
3
《反洗钱法》规定,任何单位和个人发现洗钱活动,有权向()举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密
4
重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应()调整客户洗钱风险等级
5
对跨境交易和一次性|交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()内完成。
6
系统对新开客户在( )工作日内完成风险等级的自动评定,
7
产品洗钱风险评估遵循( )的原则,评估流程主要包括信息收集、评级确认、结果报告和动态调整。
8
反洗钱管理部门在( )内对业务部门初评结果进行确认或调整。
9
( )应根据产品功能点的变化和评估标准的调整,及时对相关产品的洗钱风险进行重新评估,调整其风险等级。
10
( )应全程参与、跟踪指导和全面掌握本机构产品洗钱风险评估工作情况,及时协调解决评估过程中发现的问题。
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