总行判断

根据《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》，经办行对“白名单”客户的阿联酋预收预付汇款业务，仍应按照规定逐笔开展加强型尽职调查。

发布于 2021-03-19 07:02:25

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ahahsh 2023-03-19

这家伙很懒，什么也没写！

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根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，全球反洗钱中心要及时跟踪解读国际经济制裁政策动态，修订完善《涉及制裁业务管理办法》、《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》等制裁合规管理重点制度，吸纳其他境外机构驻在地制裁合规监管要求，适时更新《制裁名单监测预警审核案例汇编》，持续做好制裁名单更新验证、预警审核、名单管理等主要工作，不断增强对全行制裁合规管理的精细化指导。

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根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，总行反洗钱中心要充分履行条线反洗钱管理职能，针对客户信息治理与尽职调查、跨境交易退汇、空壳公司、可疑交易跨境合规信息查询、涉敏国家客户、涉敏国家相关边贸业务等重点领域和薄弱环节开展根源性专项治理，制定切实有效的工作措施，特别要对反洗钱高风险客户和业务做好管控，主动防范潜在洗钱与制裁风险，打好反洗钱合规管理基础。

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根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，全球反洗钱中心要充分发挥自身在集团反洗钱合规治理体系中的关键作用，加强对境内外分支机构的直接管控，加大对附属机构的指导力度，通过总分行、境内外的协同联动，打造业内领先的金融情报分析与集中处理枢纽，成为全行反洗钱及制裁合规管理的政策中心、监测中心和信息中心，培育全球化、跨区域的洗钱风险防控能力。

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根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，总行应着力培养精通国际监管规则，掌握交易监控、制裁合规、合规测试、风险评估、合规科技等反洗钱关键领域核心技术，熟悉我行客户和业务经营的反洗钱合规人才。各一级分行要持续加大反洗钱岗位人员配备，培育一批在可疑交易监测、制裁名单筛查等方面实操经验丰富的专业人才。各境外机构要打造精通境外机构驻在地反洗钱及制裁合规监管要求，了解农业银行经营和合规文化的专家团队。

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根据《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》，某境内企业为四川省分行的核心客户的子公司，办理来自／汇往阿联酋的预收预付汇款，客户应同时满足过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求。

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根据《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》，三、对其他预收预付汇款业务实施差异化管理除NRA客户预收预付汇款、阿联酋预收预付汇款外，货物贸易项下其他预收预付汇款按以下规定办理：（一）办理需开展加强型尽职调查的预收预付汇款业务时，应要求客户在发货或货到后向我行补交运输单据及报关单，以开展审核和筛查。

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根据《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》，厦门分行办理的非加强型尽职调查的预收预付汇款，如客户补交运输单据及报关单确有困难，可不逐笔提交，但应建立预收预付后运输单据及报关单的抽查工作机制。

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根据《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》，江苏分行办理非加强型尽职调查的预收预付汇款，应实施客户名单制管理，由一级分行客户部门、业务部门、内控合规部门共同审定，名单内客户补交运输单据及报关单确有困难的，可不逐笔提交，但应建立预收预付后运输单据及报关单据的抽查工作机制。

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