总行判断

根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，总行反洗钱中心要充分履行条线反洗钱管理职能，针对客户信息治理与尽职调查、跨境交易退汇、空壳公司、可疑交易跨境合规信息查询、涉敏国家客户、涉敏国家相关边贸业务等重点领域和薄弱环节开展根源性专项治理，制定切实有效的工作措施，特别要对反洗钱高风险客户和业务做好管控，主动防范潜在洗钱与制裁风险，打好反洗钱合规管理基础。

发布于 2021-03-19 07:02:21

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qwertyyu 2023-03-19

这家伙很懒，什么也没写！

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根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，当前国际反洗钱监管形势严峻，各国监管部门对银行业反洗钱和制裁违规的处罚不断加码，违规的有形成本和无形成本越来越高，合规风险对银行业安全运行的威胁快速加大。全行上下要充分认清形势，增强反洗钱工作敏感性，举一反三，引为镜鉴，在为客户“走出去”提供良好金融服务的同时，必须遵守国内监管法规和国际监管要求，建设世界级的反洗钱合规体系，确保国际化战略有效实施。

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根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，美国、欧盟等国家将跨国反洗钱监管重点转向中国银行业，轻则罚款，重则实施制裁，反洗钱及制裁合规风险已成为中资银行在全球化进程中面临的核心风险。境内外各级机构在制定业务发展战略时，要对反洗钱及制裁方面的潜在风险采取适度容忍态度，尽量减少重大风险事件的发生。

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根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，全球反洗钱中心要制定《全球涉美制裁合规管理政策实施和培训工作方案》，组织总行及纽约分行制裁合规专家，针对境内分行、境外机构及反洗钱条线开展专题培训，介绍涉美制裁合规政策主要内容，传达有效且按期执行的重要性。总行业务和客户部门组织开展对本条线的专业讲座，各一级分行及境外机构组织开展对辖内机构转培训。在此基础上，通过小型研讨会、网络在线培训等方式，持续加大涉美制裁政策的培训力度。

4

根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，全球反洗钱中心要按照风险为本的方法，选取部分境内外机构，开展现场反洗钱合规测试，对涉美制裁合规管理政策和操作规程的分发、制裁名单筛查系统、跨境业务流程等进行测试，重点关注制裁合规管理政策及配套操作规程的执行情况，对测试中发现的问题，要及时纳入反洗钱问题与行动管理，督导相关机构及时做好整改工作。

5

根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，全球反洗钱中心要及时跟踪解读国际经济制裁政策动态，修订完善《涉及制裁业务管理办法》、《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》等制裁合规管理重点制度，吸纳其他境外机构驻在地制裁合规监管要求，适时更新《制裁名单监测预警审核案例汇编》，持续做好制裁名单更新验证、预警审核、名单管理等主要工作，不断增强对全行制裁合规管理的精细化指导。

6

根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，全球反洗钱中心要充分发挥自身在集团反洗钱合规治理体系中的关键作用，加强对境内外分支机构的直接管控，加大对附属机构的指导力度，通过总分行、境内外的协同联动，打造业内领先的金融情报分析与集中处理枢纽，成为全行反洗钱及制裁合规管理的政策中心、监测中心和信息中心，培育全球化、跨区域的洗钱风险防控能力。

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根据《关于进一步加强涉外反洗钱管理的意见》，总行应着力培养精通国际监管规则，掌握交易监控、制裁合规、合规测试、风险评估、合规科技等反洗钱关键领域核心技术，熟悉我行客户和业务经营的反洗钱合规人才。各一级分行要持续加大反洗钱岗位人员配备，培育一批在可疑交易监测、制裁名单筛查等方面实操经验丰富的专业人才。各境外机构要打造精通境外机构驻在地反洗钱及制裁合规监管要求，了解农业银行经营和合规文化的专家团队。

8

根据《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》，某境内企业为四川省分行的核心客户的子公司，办理来自／汇往阿联酋的预收预付汇款，客户应同时满足过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求。

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根据《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》，经办行对“白名单”客户的阿联酋预收预付汇款业务，仍应按照规定逐笔开展加强型尽职调查。

10

根据《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》，三、对其他预收预付汇款业务实施差异化管理除NRA客户预收预付汇款、阿联酋预收预付汇款外，货物贸易项下其他预收预付汇款按以下规定办理：（一）办理需开展加强型尽职调查的预收预付汇款业务时，应要求客户在发货或货到后向我行补交运输单据及报关单，以开展审核和筛查。

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