总行多选01

各国可允许金融机构依托第三方实施建议10中规定的(a)至(c)项客户尽职调查措施或引荐业务，但应确保满足以下四项标准。如允许由第三方实施客户尽职调查，客户尽职调查的最终责任仍由依托第三方的金融机构承担。（）

发布于 2021-03-19 06:32:10

【多选题】
A 依托第三方的金融机构应可以立即获得建议1 0中(a)至(b)项措施取得的必要信息
B 金融机构应当采取适当措施，确信可在需要时立即获得第三方实施客户尽职调查时取得的身份证明和其他资料复印件
C 金融机构应当确信第三方机构受到监督、管理或监测，并根据建议10和11的要求，在客户尽职调查和资料保存方面采取措施
D 当决定哪些国家的第三方机构可依托时，各国应当参考可以获得的国家风险等级等信息

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各国可允许金融机构依托第三方实施建议10中规定的(a)至(c)项客户尽职调查措施或引荐业务，但应确保满足以下四项标准。如允许由第三方实施客户尽职调查，客户尽职调查的最终责任仍由依托第三方的金融机构承担。（）

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