反洗钱278

单选题关于银行监管机构有权从受监管机构获取信息，哪种说法是正确的？

发布于 2021-03-19 02:43:41

【多选题】
A 监管机构只能通过搜查令从受监管机构的账簿和记录中获取信息
B 搜查令可以由法院传票代替，法庭传票迫使机构向监管机构提供信息
C 监管机构有权进行检查，不需要搜查令或传票
D 如果监管机构打算起诉受监管机构，则必须先发出搜查令或传票，然后才能获得信息

关注者

0

被浏览

96

Huang 2023-03-19

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

hyz860210

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1120

被采纳

1120

关注TA

发私信

相关问题

1

单选题在线金融技术容易受到洗钱风险的影响，因为

2

单选题上周完成的审计显示，一名私人银行客户在今年早些时候建立账户时提交了不完整的文件。客户每周收到来自麻醉药品生产管辖区的电子资金转账。当开立账户的客户关系经理休假5周时，客户要求该机构向洗钱风险较高的国家汇款一大笔款项。客户经理是反洗钱专家的朋友。反洗钱官员首先应该做什么？

3

多选题机构的监测和STR备案流程应包括哪些内容？

4

多选题合规官正在寻求修改涉及代理银行关系的程序。根据沃尔夫斯堡代理银行原则，推荐哪三种？

5

多选题根据沃尔夫斯堡集团关于制止资助恐怖主义的声明，合规官在修订机构的反恐融资工作时应包括哪三个程序？

6

多选题在评估近期国际标准的变化后，反洗钱专家应考虑对以下帐户进行加强尽职调查选三项：

7

单选题什么是哈瓦拉？

8

单选题什么是操作风险？

9

单选题为什么世界各地的政府实体认为风险为本的AML/CFT合规方法是一种更好的规定性措施？

10

单选题一名合规官正在寻求更新一家机构的私人银行程序。《沃尔夫斯堡集团私人银行反洗钱原则》建议应包括哪些内容？

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服