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• yee 2021-03-19

.单选题一家小型地方银行的合规官在报纸上看到，一名长期持有银行账户的当地高级公职人员，因收受一家在该镇设有办事处的知名建筑公司的贿赂，而受到主管部门的调查。合规官立即检查该公职人员的账户和其他最近在银行开设的账户。该公职人员几周前在该银行开了一个新账户。合规官对这些账户的调查显示，该公职人员的长期账户没有任何异常活动，而最近开设的账户自开设以来没有任何活动。合规官接下来应该采取以下哪项行动？

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• hyz860210 2021-03-19

单选题一个完善的反洗钱合规计划，如无以下内容，就不可能实现机构目标：

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• 2726725176 2021-03-19

单选题一家大型机构的反洗钱专家负责向高级管理层通报整个组织的反洗钱计划状况。该全球机构负责处理零售银行业务、商业银行业务、全球市场、私人银行业务，并有一个附属的证券交易公司。该专家和团队就反洗钱相关主题向这些领域提供企业级别的战略指导。以下信息会定期向执行管理层报告：*发现和报告的可疑交易的总数*可疑交易的趋势*为各单位进行的培训*关于反洗钱监管环境的现状报告*异常报告的摘要以下哪项附加内容最有用？

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• xiaofu001 2021-03-19

多选题某金融机构的反洗钱专家收到了一项法律要求，要求他提供自2004年以来某个特定个人的所有交易记录。应提供以下哪些信息？

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• quyu1 2021-03-19

单选题根据美国《爱国者法案》，对在美国银行开设代理账户的外国金融机构施加的最重要的关切是：1.取消代理银行关系。2.没收美国银行间账户中的资金。3.禁止空壳银行的代理账户。4.美国居民保持私人银行账户。

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• listenjoy 2021-03-19

单选题根据金融行动特别工作组的40项建议，金融机构可以对以下哪种类型的产品或交易实施简化的客户尽职调查或减少措施？1.年保费不超过1,000美元/欧元或单次保费不超过2,500美元/欧元的寿险保单。2.养老金计划的保险单，如果没有退保条款，并且该保险单不能作为抵押品使用。3.向雇员提供退休福利的养老金。4.财产授予人、受托人和受益人都已确定且股份为无记名形式的信托。

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• matahu 2021-03-19

多选题证券经纪商这一行业来说，洗钱风险较高的两个方面是什么？选择两项

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• 010203 2021-03-19

多选题营销部门针对担任重要公共职务的群体提出了商业计划。作为该计划的一部分，该金融机构应采取哪些步骤来锁定这些人？

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• zoulang_2007 2021-03-19

单选题一家银行的客户经理与一位私人银行客户建立业务关系已10年。该客户拥有商业账户和投资，并寻求在海外创建公司的建议。该客户经理将该客户介绍给商业银行经理，并为该客户做了担保。以下哪项是最重要的风险因素？

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• 153****1698 2021-03-19

单选题一家金融机构的反洗钱官一直在进行每月的自我评估。该反洗钱官根据《了解您的客户政策》，审查客户增长情况。最近1个月的自我评估显示，合规缺陷一年多来首次显著增加。反洗钱官最应该采取的行动是什么？

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• qingyun 2021-03-19

多选题根据美国《爱国者法案》，对在美国银行开设代理账户的外国金融机构来说，最需要关注的三个问题是：

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• guml 2021-03-19

多选题一位反洗钱专家被要求建立合规制度，以检测和防止洗钱和恐怖主义融资。在制定该制度时，反洗钱专家应考虑以下哪项内容？

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• cr9 2021-03-19

多选题代理行在下面哪3个情形最容易受到洗钱的影响？

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• 1509886229 2021-03-19

单选题义务机构应在何时对新产品进行反洗钱评估？

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• xiaodiao6664 2021-03-19

单选题下面哪种交易风险最高？

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• 86578981 2021-03-19

单选题根据反洗钱行动特别工作组特别建议VII,超过1000欧元或美元的跨境电汇交易应该附有哪些信息？

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• 133****6912 2021-03-19

单选题一位与代理行客户的财务经理保持良好关系的会计人员得知，执法部门要求提供代理行的一些交易记录。为了与客户保持良好的关系，会计人员与客户召开会议讨论执法机构的要求，会计人员打算在这次会议上讨论与调查有关的问题，反洗钱专家应该建议下列哪一项？

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• ZJDZHZ 2021-03-19

单选题下列哪项客户活动有最高的洗钱风险？

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• kid 2021-03-19

单选题哪些反洗钱标准具有法律效力？

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• 5232557 2021-03-19

单选题为什么在某些离岸司法管辖区建立的信托基金是洗钱的好工具？

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