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• SMALL 2021-02-23

金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

内控合规管理（单

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• michael1062 2021-02-23

国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当( )。

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• machi163 2021-02-23

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,情节严重的,对金融机构处( )罚款,并对直接负责的高管人员和其他直接责任人员处( )罚款。

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• ahahsh 2021-02-23

从业人员应当遵循()、客户自愿原则,不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。

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• dodomickey07 2021-02-23

制定《银行业金融机构从业人员职业操守指引》是为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从业人员（）,促进我国银行业健康稳健发展。

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• 77650023 2021-02-23

银行业从业人员向客户推荐产品或提供服务时,应当根据监管规定要求,对所推荐的产品和服务进行充分的（ ）。

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• 杨小咩 2021-02-23

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》由（ ）负责解释。

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• 2726725176 2021-02-23

商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理,具体的方法不包括（ ）。

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• 1234567 2021-02-23

下列不属于关键风险指标的是：（ ）

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• ying 2021-02-23

（ ）协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险。

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• tousu 2021-02-23

（ ）在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任。

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• Ie1314 2021-02-23

（ ）定期审阅高级管理层提交的操作风险报告。

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• 你的小公举 2021-02-23

商业银行应当加强内部控制为操作风险的有效手段，因此部门之间应有明确的职责分工,适当分离,以避免潜在的（）。

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• 喃哥 2021-02-23

（ ）定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况。

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• qwertyyu 2021-02-23

（ ）负责对操作风险的管理情况负直接责任。

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• 1234 2021-02-23

（ ）负责拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程。

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• 小鱼儿 2021-02-23

（ ）负责执行董事会批准的操作风险管理体系建设。

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• 一只蝲蝲蛄 2021-02-23

（ ）承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

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• 哆啦A梦 2021-02-23

若发生其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额（ ）的操作风险事件,商业银行应及时向银保监会或其派出机构报告。

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• 野百合也有春天 2021-02-23

若发生抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（ ）元以上的案件,商业银行应及时向银保监会或其派出机构报告。

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