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• 1234567 2021-02-11

人民银行各级行要加大对金融机构和支付机构落实账户管理、客户身份识别及可疑交易报告管理制度的监管力度;在相关执法检查中，将其作为重要检查项目检查发现违法违规问题的，依法给予行事处罚。

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• 010203 2021-02-11

人民银行各级行要加大对金融机构和支付机构落实账户管理、客户身份识别及可疑交易报告管理制度的监管力度;在相关执法检查中将其作为重要检查项目

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• 87756655 2021-02-11

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

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• xiaozhu 2021-02-11

有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形，各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。

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• cup 2021-02-11

对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形，各银行业金融机构和支付机构有权终止开户。

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• Tan2012 2021-02-11

根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当终止开户。

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• 新年 2021-02-11

各银行业金融机构和支付机构应遵循客户身份识别相关制度，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，区别客户风险程度

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• xuexi 2021-02-11

当义务机构与委托的境外第三方机构属于同一金融集团，且集团层面采取的客户身份识别等反洗钱内部控制措施能有效降低境外国家或者地区的风险水平，则义务机构可以将境外的风险状况纳入对客户身份识别、风险评估和分类管理的范畴

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• 87756655 2021-02-11

义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以终止身份识别措施，并提交大额交易报告

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• fengshan 2021-02-11

义务机构在与客户建立或者维持业务关系时，对下列特定自然人客户，应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展身份识别

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• zhy158 2021-02-11

义务机构在充分评估非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际经办人视同为受益所有人

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• Tate 2021-02-11

公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过50%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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• guml 2021-02-11

对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人

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• ahahsh 2021-02-11

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的出资人信息

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• fp2090 2021-02-11

异地支行采集员对员工指纹的修改、删除操作必须向省联社提交相关的书面申请和材料，由农商银行来操作。

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• 133****6912 2021-02-11

指纹系统管理中农商银行管理员的增加、修改、删除等操作，必须由农商银行向省联社运行管理部提出相关的书面申请和材料，经省联社运行管理部审核同意后科技部门方可进行操作。

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• yingang3344 2021-02-11

操作员到指纹验证主管部门办理指纹采集时可由他人代办。

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• y123456 2021-02-11

在指纹系统管理和验证原则中，操作员除了指纹验证，还需要借助身份磁卡等介质。

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• hytzyj 2021-02-11

信息审批、指纹采集等操作须在有权人员监督授权下，在核对被采集人身份后进行，确保操作严密。

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• 133****6912 2021-02-11

重要空白凭证管理与核算使用的各种领用单、登记簿、销毁清不需要按照会计档案的有关规定妥善保管。

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