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• 步云☁️ 2022-09-22

6229、公司客户经理-监察----《员工违规处理规定》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

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• 蓝色多瑙河 2022-09-22

6222、公司客户经理-监察----每位员工对身边的其他员工异常行为负监督、报告责任，发现身边的其他人存在异常行为的，应及时向其所在机构、部门负责人、纪检监察部门报告。

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• victory 2022-09-22

6221、公司客户经理-监察----利用职务上的便利，索取、收受商业贿赂或者违反国家有关规定收受各种名义的回扣、手续费、礼金、礼品、有价证券、会员卡及报销费用或存在其他“吃、拿、卡、要、报”不当行为，造成严重不良后果或影响的，应给予开除处分或者解除劳动合同等其他处理。

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• 谦陌 2022-09-22

6218、公司客户经理-监察----违规以本人或他人名义在其他经济组织参股、兼职、任职、从事有偿中介活动或参与经营事项、利益分配的，给予记大过至开除处分或者解除劳动合同等其他处理。

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• 新知 2022-09-22

6212、公司客户经理-运营----经营管理单位主要负责人明知员工存在严重或重大异常行为不反映、不报告，延误挽回银行经营、资产、声誉或其它方面损失的，应按照有关规定进行问责，但不必追究责任

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• MY2021 2022-09-22

6211、公司客户经理-运营----银行在办理每笔跨境担保外汇业务前，均应登录经常项目系统，查询企业是否存在管控信息，对存在管控信息的企业，银行应拒绝办理业务，并提示企业至所在地外汇局办理相关手续。

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• 99429899 2022-09-22

6205、公司客户经理-运营----允许境内机构在同一银行网点开立的多个资本项目外汇专用账户（包括同名资本金账户、境内资产变现账户、境内再投资账户、外债专用账户、境外上市专用账户及符合规定的其他类型的资本项目账户）共用一个结汇待支付账户

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• yingying520 2022-09-22

6202、公司客户经理-运营----银行在为个人办理电子银行外汇业务时，一个客户在同一银行仅能开通一个网上银行，已开通网上银行的客户持其名下其他账户开通网上银行，该账户将自动下挂至客户已有网上银行中.

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• Topophilia 2022-09-22

6199、公司客户经理-运营----单位法定代表人（或单位负责人）亲自到柜台办理付款业务，经办柜员核实其身份后，由法人在付款凭证空白处签字确认，不再需要电话核实。（）

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• 娇娇嗯啊 2022-09-22

6196、公司客户经理-运营----签发银行承兑汇票时，每一笔承兑协议对应开立一个活期或定期保证金账户，业务结清后，应及时将对应的保证金户在核心系统结息销户，多余款项转入其结算账户。（）

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• 风铃? 2022-09-22

6192、公司客户经理-运营----客户申请转存保证金时，经办客户经理需向营业室出具一式两份“业务联系单”，按照“业务产品与保证金属性对应表”注明保证金属性。（）

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• MrCheng 2022-09-22

6189、公司客户经理-运营----单位法定代表人（或单位负责人）亲自到柜台办理付款业务，经办柜员核实其身份后，由法人在付款凭证空白处签字确认，不再需要电话核实。

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• MY2021 2022-09-22

6179、公司客户经理-运营----对有上级法人的客户办理开户或变更账户信息业务的，如客户不能提供上级单位证明文件原件的，可提供证明文件复印件，但需上级单位在复印件上加盖公章。同时，本着了解客户原则，需要营销客户经理双人在复印件上注明“与原件一致”的字样并签字或盖章。（）

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• 🐬旭洋 2022-09-22

6178、公司客户经理-运营----对于不需人民银行核准的账户，只要符合开立条件，银行应办理开户手续，并于开户之日起5个工作日内向中国人民银行当地分支行备案。（）

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• 77650023 2022-09-22

6175、公司客户经理-合规----总行现场投诉，处理单位应及时响应，尽量现场化解，避免矛盾激化；无法现场化解的应在承诺时限内认真调查核实情况，满足客户合理诉求；对无法满足或解决的消费者诉求，要做好沟通解释工作，尽量取得客户的认可和理解，避免因处置不力而导致投诉升级。

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• Yook 2022-09-22

6174、公司客户经理-合规----客户投诉集中反映的某一类全行性、系统性、普遍性或媒体、监管焦点的问题，总行业务主管部门应及时统一制定问题解决方案和客户答复口径，在规定的时限内反馈投诉受理单位和相关机构。

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• 知与谁同 2022-09-22

6172、公司客户经理-合规----总（分）行客户投诉牵头管理部门、业务条线主管部门应承担起投诉管理主要职责，不得将客户投诉处理工作简单转至营业网点或基层人员，切实提高投诉处理质效，避免客户重复投诉、基层机构重复处理。

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• 1234 2022-09-22

6171、公司客户经理-合规----客户投诉档案按年建档，保管期限为投诉处理完毕的次年起十年。涉及资金交易、重大投诉等高风险类业务的投诉档案或由监管部门介入形成的投诉档案永久保管。

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• 信仰。 2022-09-22

6156、公司客户经理-合规----整改单位确认问题存在，但经评估认为整改成本明显高于问题可能带来的损失，且风险控制在可接受范围内的，整改单位所在机构负责人可以决定接受风险，不必报告上级条线管理部门。

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• Mr.李 2022-09-22

6155、公司客户经理-合规----根据本行《内控整改工作管理办法(试行)》规定，如问题整改需要较长时间或条件支持的，可以制定中长期分步整改计划，但仍须明确短期控制风险的措施及完成时限。

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