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• 突突死这帮狗奏 2021-03-23

10.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向报告。（ ） I.公司董事会 Ⅱ。中国证监会 Ⅲ。中国证监会相关派出机构 Ⅳ。公司监事会

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• adad 2021-03-23

4.关于基金管理人合规管理的基本原则，下列表述正确的是 I.独立性原则 Ⅱ。客观性原则 Ⅲ。公正性原则 Ⅳ。公平性原则 V.专业性原则 Ⅵ。协调性原则

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• 海绵宝宝 2021-03-23

属于基金销售合规性风险管理的是

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• 一只蝲蝲蛄 2021-03-23

（ ）是合规管理的关键性原则

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• machi163 2021-03-23

督察长的合规责任不包括( )。

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• lijiachu 2021-03-23

下列属于基金管理人监事会依法行使的职权是

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• qingyun 2021-03-23

（ ）是内控原则的细化，是各项基本管理制度的纲要

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• 刘明明 2021-03-23

管理人从事投资活动时，遵循的原则有 1.自愿 2.公正 3.公平 4.诚实信用

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• cup 2021-03-23

中国证监会作为监管部门，高度重视基金公司治理结构，颁布一系列针对基金公司治理的法律法规和指引，以下不属于针对基金公司治理的是( )。

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• y123456 2021-03-23

基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的( )。

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• MY2021 2021-03-23

份额登记机构，保存数据（ ）年

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• 京东小含 2021-03-23

普通投资者转化为专业投资者的条件不包括( )。

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• zwk906156808 2021-03-23

基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括( )。

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• Mr.李 2021-03-19

基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，基金销售相关机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产。不得有下列( )行为。 I.将基金销售结算资金归入其自有财产 Ⅱ。允许单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金 Ⅲ。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金归入其破产或清算财产 Ⅳ。划转现金作为该基金的分红资金

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• LM1998 2021-03-19

基金销售机构必须在高质量的服务，品牌的影响宣传下功夫。这体现了

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• zzzzhixiao 2021-03-19

下列关于基金销售机构的直销和代销方式的说法中，正确的是 I,直销机构仅销售一家基金公司的产品 Ⅱ。代销机构往往同时销售多家基金公司的产品 Ⅲ。代销方式下，代销机构通过其销售队伍进行基金销售活动，专业性更强 Ⅳ。代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

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• 1111 2021-03-19

某公募基金的信息披露文件包含了最近3个月的净值表现以及基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。该信息披露文件可能是(

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• 默毅品牌设计 2021-03-19

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。 1。易入原则 2。可测原则 3。成长原则 4。识别原则 5.利润原则

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• y123456 2021-03-19

下列事件中需要基金当事人作为重大事件予以临时披露的是

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• 马小宇 2021-03-19

基金信息披露内容应遵循的原则是

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