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• matahu 2021-03-19

全球性银行机构一般按照总部所在位置采用包含最低要求的全球性政策，并在其经营业务所在的司法管辖区采用附加的区域性政策和程序。

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• hymnsoul3 2021-03-19

反洗钱合规官必须由银行的董事会指任，主要负责协调和监控银行日常的反洗钱合规事宜，以及反洗钱方案的各方面管理。

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• 石头 2021-03-19

境外主权类客户的尽职调查定期复审期限与客户洗钱和恐怖融资风险等级复评期限可不一致

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• 2726725176 2021-03-19

自然人客户王某某在农行一营业机构开户时被发现用假名开立账户，该机构立即采取了后续管控措施，并在妥善处理存续未结业务、客户账户结余资金的前提下，终止了客户关系。

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• dodomickey07 2021-03-19

农行存量低风险客户的定期复评期限不超过三年。

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• 86578981 2021-03-19

近3年内发生重大反洗钱处罚事件，（外资代理行处罚金额达到或超过800万美元，中资代理行处罚金额达到或超过500万元人民币）的代理行，或涉及彭博、路透、新华社、人民日报等国内外权威媒体有关反洗钱负面报道的代理行,风险程度较高。

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• 1111 2021-03-19

在风险可控的情况下，可以合理推测交易目的和交易性质，必须收集相关证据材料。

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• michael1062 2021-03-19

一级分行第一道防线部门应指定专职人员负责本部门反洗钱及制裁合规工作，专职或兼职人员数量与本机构反洗钱中心协商确定。

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• 石头 2021-03-19

主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人（见附件4），或为特定自然人特定关系人员的，应拒绝准入。

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• liuliu 2021-03-19

总行第一道防线部门分管领导应按年向首席合规官报告本条线反洗钱及制裁合规履职情况，并抄送总行全球反洗钱中心总经理。

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• hyz860210 2021-03-19

客户经理应通过联网核查身份信息系统、互联网或其他可靠信息来源核实对公客户主要关联方身份，并将核实证明材料保存至智能管控平台。

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• 1509886229 2021-03-19

客户经理应收集客户股权或控制权相关信息、股东或董事会成员登记信息、主要关联方有效身份证件等资料，识别主要关联方身份并在智能管控平台录入其基本信息（见附件2），至少包括姓名（名称）、地址、股东（持股15%以上）的持股比例或投资份额、政府机构颁发的有效身份证件名称、号码、有效期限。

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• y123456 2021-03-19

法人客户国际贸易融资业务包括但不限于进口贸易融资、出口贸易融资、出口信贷、国际保理、参融通和保付加签等表内外贸易融资业务。

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• hyz860210 2021-03-19

已经办理的托收业务，若存续期间法人客户（不含中资银行和外资银行）CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类，则应在该笔业务后续环节进行加强型尽职调查；对未完结托收业务应妥善处置；不得再受理该客户新增业务。

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• 1234567 2021-03-19

涉外担保相关外资银行（包括担保行、转通知行、反担保行等）CCS等级分类不得为高风险类。

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• guml 2021-03-19

预收货款项下，客户部应及时跟进客户在发货后补交运输单据及报关单，并对单据要素进行监控名单筛查

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• fp2090 2021-03-19

业务存续期间，如客户CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类或禁止类，应按照我行信贷政策有关要求采取相关措施。

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• deng_yulin 2021-03-19

经办行收到总行清分的汇入汇款报文后，要仔细查看报文内容，如有来自特定国家/地区、FATF高风险国家/地区的汇入汇款业务，应开展加强型尽职调查和监控名单筛查，确认业务符合我行反洗钱及制裁合规管理要求后方可按有关规定解付入账。

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• quyu1 2021-03-19

接续报告应当涵盖三个月监测期内的新增可疑交易，内容应按照可疑交易报告内容要求填写，可以适当简化报告描述。

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• 794603837 2021-03-19

对已经上报过可疑交易报告的客户且在三个月监测期内再次产生的预警，经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应对相应预警作“关注”处理后将预警加入接续报告库，在接续期满时生成接续报告并及时进行报送。

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