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• zoulang_2007 2021-03-14

金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别()。

反洗钱100

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• zzq_123456 2021-03-14

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为政治公众人士等因素,划分客户()等级。

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• VV8 2021-03-14

金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应实行严格的身份()措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。

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• 新知 2021-03-14

以下哪些犯罪类型属于洗钱活动的上游犯罪类型?1.隐瞒毒品犯罪;2.黑社会性质的组织犯罪;3.恐

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• 隔壁老樊 2021-03-14

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、(),及时修改和完善相关制度。

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• likuniven 2021-03-14

法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码;可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;()或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。()

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• SMALL 2021-03-14

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

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• 宇轩 2021-03-14

根据()等法律规定,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

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• 信仰。 2021-03-14

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其(),了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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• 897987 2021-03-14

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的,应当立即向中国反洗钱

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• 89887603 2021-03-14

公司受制裁主体名单包含()、中国GA部公布的三批“东突”恐怖组织及恐怖分子名单、美国、

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• lmo0880 2021-03-14

自然人客户的“身份基本信息”包含客户的姓名、性别、国籍、职业、()、联系方式,身份证件

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• sdntb 2021-03-14

金融机构及其分支机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的,由国务院反洗钱行政主管部门建议中国银行业监督委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会等依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予()。

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• 173805655 2021-03-14

反洗钱行政调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以( )。

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• 毒。 2021-03-14

中国人民银行根据 ( )授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。

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• huangyy 2021-03-14

金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以( )向中国人民银行当地分支机构和当地GA机关报告。

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• 芒果慕斯 2021-03-14

金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能()每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

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• tomding 2021-03-14

中国人民银行设立(),负责接收人民币、外汇大额交易和可以交易报告。

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• 知与谁同 2021-03-14

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的、金融机构应()为客户办理业务。

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• xiaofu001 2021-03-14

在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、

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