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• 京东小含 2021-04-23

金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家（地区）法律规定和监管要求，对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的，应当将相关情况及时报告金融机构、 特定非金融机构总部。金融机构、特定非金融机构总部收到报告后，应当及时将相关情况报告总部所在地公 安机关和国家安全机关，同时抄报总部所在地中国人民银行分支机构。地方 公 安机关和地方国家安全机关可以分别按照程序层报公 安部和国家安全部。

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• 抹茶小姐姐 2021-04-23

支付机构总部应当依法建立健全统一的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，并报总部 所在地的中国人民银行分支机构备案。反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（）。

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• 24k 2021-04-23

擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由国务院银 行业监督管理机构没收违法所得，违法所得（）以上的，并处违法所得（）罚款；没有违法 所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款。

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• ahahsh 2021-04-23

农村商业银行系统要制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性。洗钱 风险管理策略要根据（）及时进行调整。

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• zzzzhixiao 2021-04-23

有下列行为之一的，单位和个人，由中国人民银行或其分支机构责令其纠正，并可以根 据情节轻重处以罚款、停业整顿、吊销《经营金融业务许可证》；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（）。

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• Yook 2021-04-23

金融机构开展货币鉴别和假币收缴，中国人民银行及其分支机构授权的鉴定机构开展假 币鉴定业务，有下列行为之一，但尚未构成犯罪，涉及假人民币的，按照《中华人民共和国 人民币管理条例》的规定予以处罚；涉及假外币的，处以 1000 元以上 3 万元以下的罚款有（）：。

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• 印象 2021-04-23

金融机构开展货币鉴别和假币收缴，中国人民银行及其分支机构授权的鉴定机构开展假 币鉴定业务，有下列那些行为尚未构成犯罪，涉及假人民币的，按照《中华人民共和国人民币管理条例》的规定予以处罚；涉及假外币的，处以 1000 元以上 3 万元以下的罚款（）。

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• 隔壁老樊 2021-04-23

单位犯帮助恐怖活动罪，对单位判处罚金，并对其（）人员，处五年以下有期徒刑、拘 役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金或者没收财产。

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• yingang3344 2021-04-23

中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》（附 1），在 100分基准分基础上，对评级指标逐项评价计分，确定法人金融机构的（）。

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• Topophilia 2021-04-23

商业银行应正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系，不断完善考核机制，合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权 重应当明显（）其他类指标。

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• 喵星人fight！ 2021-04-23

农商银行系统要根据（），建立客户、产品、机构一体化的洗钱风险评估体系，定期对 洗钱风险评估的流程和方法进行审查和调整，将洗钱风险评估作为洗钱风险管理的重要内容，建立洗钱风险评估常态化工作机制，加强对评估结果的运用，确保对洗钱风险的有效控制。

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• Yook 2021-04-23

地方各级人民政府应当建立非法集资监测预警机制，纳入社会治安综合治理体系，发挥（）管理和基层群众自治组织的作用，运用大数据等现代信息技术手段，加强对非法集资的 监测预警。

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• ynknzjx 2021-04-23

根据《安徽农村商业银行系统业务印章管理办法》，因各种原因停止使用的业务印章，应登记《重要物品保管交接登记簿》，注明停止使用的日期和原因。业务印章停用待上缴期间，必须由会计主管会同其他柜员加封入库保管。在停用后（）个工作日内双人上缴农商银行业 务印章管理部门，并办理交接手续。

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• Topophilia 2021-03-12

预警信息核查结果分为四类：正常、问题、外部违规、内部违规。属于问题的，录入处理意见；属于外部违规的，录入风险提示；属于内部违规的，录入整改意见，提交预警管理岗审核。

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• 77565001 2021-03-12

为保证风险预警监测系统的安全稳定运行，各级系统主管部门要认真对系统的运行进行考核管理，保证工作人员相对持续稳定。对从事系统操作的工作人员，要求培训后方可上岗，并提供相应的后续培训学习条件，确保不断提高预警信息系统的管理应用能力。

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• 别跟我提钱 2021-03-12

商业银行有下列情形之一的，应当自该情形发生之日起5个工作日内，由法人机构或其授权的分支机构通过中国银保监会规定的监管信息系统报告：（一）变更名称、住所或者营业场所；（二）授权网点经营保险代理业务；（三）变更网点经营保险代理业务授权；（四）变更保险代理业务责任部门和责任人；（五）中国银保监会规定的其他报告事项。

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• chongchong 2021-03-12

全系统业务条线部门应结合产品及渠道洗钱风险评估结果，综合考虑风险控制与业务发展、内部管理与客户体验、资源投入与效益产出之间的关系，酌情采取适当的客户尽职调查和风险防控措施，对风险较低产品及渠道可不予关注；对风险较高的产品及渠道逐项制定有针对性的控制措施。

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• 2726725176 2021-03-12

农商银行应积极配合省联社解决支付清算中的业务差错，督促辖内分支机构及时核对、处理。

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• tousu 2021-03-12

农商银行名单监控结果应用，对“匹配”为涉恐类监控对象，应采取拒绝交易，控制相关账户或资产，并在业务发生后的48小时内向中国人民银行及其分支机构报告可疑交易。

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• 173805655 2021-03-12

农商银行核实客户身份及业务发生的真实性后，在系统内登记假币信息并进行查询工作，打印一份查询结果通知书，加盖业务公章并留存即可。

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