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理论题库 2022-05-
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构无需承担未履行客户身份识别义务的责任
发布于 2021-03-21 14:29:27
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zzq_123456
2023-03-21
这家伙很懒,什么也没写!
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likuniven
这家伙很懒,什么也没写!
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办理华东三省一市银行汇票业务的主体可以是哪些()
2
金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公|安机关报告
3
现场检查时,检查人员不得少于2人,并应出示执法证和检查通知书;检查人员少于2人或者未出示执法证和检查通知书的,金融机构有权拒绝检查
4
在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户
5
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构可以先为客户办理业务
6
金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国人民银行指定的机构
7
原则上,身份基本信息包括的项目属于必须登记项目,但客户不适用该项目的除外
8
保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务不适用金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
9
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查
10
任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公|安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
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