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总行判断
法人金融机构应当指定一名高级管理人员全面负责洗钱风险自评估工作,建立包括反洗钱牵头部门和业务部门、稽核与内审部门等在内的领导小组。
发布于 2021-03-19 07:10:41
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xiaozhu
2023-03-19
这家伙很懒,什么也没写!
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wknu
这家伙很懒,什么也没写!
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1
法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循全面性原则、主观性原则、匹配性原则、灵活性原则。
2
法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、其他风险评估。
3
法人金融机构在评估客户群体的固有风险时,应当全面考虑本机构服务客户群体范围和数量,分别评估各主要客户群体固有风险。
4
法人金融机构应在分别评估不同地、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上,汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果,最终得出对机构整体固有风险的判断。
5
对不同地域、客户群体、产品业务、渠道有特殊控制措施的,可以不用分别对相应的特殊控制措施进行评价。
6
法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法,通过恰当的书面问卷、现场座谈、抽样调查等形式,定性开展评估。
7
党的二十大报告指出,必须贯彻新时代党的强军思想,贯彻新时代战略方针,坚持党对人民军对的绝对领导,坚持()。
8
我行现阶段涉美制裁合规管理目标是:建立有效的涉美制裁合规管理体系,避免发生涉美制裁违规交易,尽最大努力防控涉美制裁处罚风险,为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。
9
党的二十大报告指出,要深入推进实战化训练,深化()。
10
业务部门作为制裁合规风险防控仅有的第一道防线,是剩余风险的直接承担者。
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