总行判断

客户和产品管理部门承担本条线的洗钱及制裁风险评估的直接责任。

发布于 2021-03-19 07:11:44

【判断题】

关注者

0

被浏览

23

2726725176 2023-03-19

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

qutui

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

891

被采纳

891

关注TA

发私信

相关问题

1

4、企业营业执照注销后，银行应通知企业办理销户（ √ )

2

机构洗钱及制裁风险评估的方法、指标、标准、结果及评估过程中收集和产生的相关档案资料，应当严格保密，非依法律或我行制度规定，可以向与我行反洗钱工作无关的任何单位和个人提供。

3

机构洗钱及制裁风险评估是指中国农业银行采用定性与定量相结合的方法，建立机构洗钱及制裁风险评估体系及模型，评估我行固有风险和控制措施有效性，研判我行面临的剩余风险。

4

总行高级管理层负责牵头管理机构洗钱及制裁风险评估工作，审查年度机构洗钱及制裁风险评估方案，协调并监督相关部门履行工作职责

5

总行内控与法律合规部（反洗钱中心）负责牵头开展机构洗钱及制裁风险评估工作。

6

监事会承担集团反洗钱及制裁合规工作最终责任。

7

总行第一道防线部门分管副总经理（或直管总经理）应按季向首席合规官报告本条线反洗钱及制裁合规履职情况，并抄送总行全球反洗钱中心总经理。

8

审计局是全行反洗钱及制裁合规第三道防线部门，负责独立审计全行反洗钱及制裁合规管理政策、制度及项目的健全性、合规性和有效性，并开展不同层次的反洗钱及制裁合规文化审计。

9

总行全球反洗钱中心对全集团日常反洗钱及制裁合规工作进行持续监测和质量管控。

10

对身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户部门要主动重新识别，做好洗钱风险重新评估。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服