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12-9四季度考试
对于存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的,应当采取强化尽职调查措施,重点关注客户风险状况发生变化的系统,包括反洗钱系统、风险预警系统、有权机关查控系统等风险管理系统。
发布于 2021-02-24 02:41:22
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2023-02-24
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
在与客户建立业务关系时,要严格开户审查,核实客户身份证件的真实性、有效性,根据实际情况登记客户身份信息,不得少填、漏填,并综合整体情况,无需加入主观判断。
2
在日常工作中重点关注客户姓名/名称、证件号码异常、联网核查结果异常、使用不可核查证件开户、批量开户等情形.
3
3DSMAX软件有Autodesk公司的多媒体分部( ) 设计完成
4
客户身份信息登记的要求包括但不限于:客户本人或其关联人员(包括但不限于:代理人、法人、股东、受益所有人)。
5
重点关注批量开户业务,在开户时,务必保证客户信息清单与客户提供的批量开户资料的开户信息一致;批量开卡激活,是否通过柜台激活,激活环节是否由客户本人持有效身份证件办理,是否与客户进行核对、核实身份信息,并对不一致信息进行完善。
6
3DSMAX8的标准灯光有( ) 种
7
当怀疑先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性时,各机构应当对客户开展尽职调查,及时更新或补充客户身份证件或者其他证明文件、身份信息或其他资料,并重新识别并评估客户风险等级。
8
在开展重新识别或强化识别过程中,须按照我行《承德银行客户身份识别指引实施细则》要求,填写(),记录强化尽职调查工作内容,并留档备查。
9
高风险客户强化尽职调查措施需要兼顾全面与高效,要通过涉及的业务、风险事件、交易情况等多条件开展识别工作。
10
对洗钱风险较高情形和洗钱高风险客户强化尽职调查措施工作是否留痕,留痕记录是否可追溯。
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