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法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估结论仅限中国人民银行及其分支机构监管使用,不对外披露或用于其他目的,法律法规另有规定的除外。
发布于 2021-02-11 21:00:38
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LM1998
2023-02-11
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。
2
对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
3
FTGS轨道电路的信息除了向ATP传送外,还要向那些设备传送
4
对于掌握汇款人和收款人双方信息的义务机构,在跨境汇款业务处理过程中,应当审核汇款人和收款人双方的信息,发现可疑情形的,按照规定提交可疑交易报告。
5
《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》对零售风险暴露的风险分池应同时反映债务人和债项主要风险特征。债务人风险特征,包括债务人类别和人口统计特征等,如( )。
6
法人金融机构应当对监控名单开展实时监测涉及资金交易的应当在资金交易完成前开展监测,不涉及资金交易的应当在办理相关业务后尽快开展监测。在名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯三年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
7
FTGS917型轨道电路,当室外轨道电路空闲状态时,室内接受1板I5/II8电压为( )
8
法人金融机构应当构建以账户为基本单位的交易监测体系,交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域。
9
《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》对零售风险暴露的风险分池应同时反映债务人和债项主要风险特征。债项风险特征,包括产品和抵质押品的风险特征,如( )。
10
法人金融机构应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作,其有权独立开展工作,直接向总经理报告洗钱风险管理情况。
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