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6-银行监管指引和
《银行并表监管指引(试行)》定性监管主要是针对银行集团的( )等因素进行审查和评价。
发布于 2021-02-11 21:00:24
【多选题】
A 公司治理#
B 内部控制#
C 风险管理#
D 企业文化##
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李佳航
2023-02-11
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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金融机构工作人员故意泄漏客户身份信息以及在反洗钱工作中知悉的国家秘密、商业秘密,造成严重后果,构成犯罪的,应当依法追究刑事责任。
2
OTN的以太网防环机制不包含_______。
3
金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
4
金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式服务时应实行严格的身份认证措施,采取相应的技术保障手段,强化内部管理程序,识别客户身份。
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在“远哈系统管理程序”数据库操作命令中,REBOOT指令的意思是_________。
8
金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系。
9
《银行并表监管指引(试行)》母银行应当按照会计准则和相关规定编制合并会计报表,对反映( )、风险状况等会计信息进行并表处理。
10
金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的10个工作日内以纸质方式报送反洗钱监测分析中心。
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