总行条线管理部门应不定期组织本条线不相容岗位清单梳理工作，督导条线按照不相容岗位清单进行内控管理（）

发布于 2021-01-15 12:12:43

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RENO 2023-01-15

这家伙很懒，什么也没写！

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1996年版百元面额假美元的造假方式为平版印刷，有仿凹版印刷压痕，所用油墨中含有磁性信息，且采用的光变油墨效果与真币相似，其他特征与真币差异不大，对机读及人工识别均具有一定欺骗性（）

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各银行业金融机构要加强对柜台机具识别性能的检测，并确保柜员按要求正确使用机具，特别是针对外币的检测，一定要使用外币专用模式，以防止漏检（）

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结算业务申请书业务种类选择“其他”，目前仅适用于客户办理外币定期存款开立业务、外币保证金存入业务及办理人民币定期存款开立、人民币保证金存入时无法提供支票的业务场景，且必须注明具体业务事项（）

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各类检查均应编制检查记录，检查后形成检查报告。同时，各级机构和部门的检查结果应在相关部门之间实现信息共享提高我行内部监督的效率和质量（）

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建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，完善外包风险管控，确立外包分层管理机制，并至少每半年组织开展一次全面的外包业务风险评估（）

6

总、分行条线管理部门应明确本条线不相容岗位专业准入与退出要求，加强岗位人员专业准入与退出管理，并不定期组织不相容岗位人员资质管理、专业培训与后续教育（）

7

对于未按照内外部规章制度、业务事权划分、岗位设置等规定配备人员，导致管理混乱甚至引发案件的，按照行内问责管理相关规定，追究相关岗位人员责任（）

8

合规部牵头制定不相容岗位制度，条线管理部门按照制度规定，组织开展不相容岗位清单梳理工作，统一实施不相容岗位内控管理（）

9

业务活动主要划分为调查、审批、执行和监督等，依据不相容职责分离的原则，设置不相容岗位，由相互独立的人员或部门实施或执行，保证不相容岗位分离，充分发挥内部控制作用。（）

10

关税实扣业务是由我行相关业务系统驱动核心业务系统自动扣划客户海关税费等款项（）

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