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证券投资
各级机构在为客户办理基金代理销售等业务时,要对客户身份进行识别,并留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。()
发布于 2022-03-07 14:05:59
【判断题】
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MrCheng
2022-03-07
这家伙很懒,什么也没写!
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杨子
给我一个不努力成为资本家的理由?
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1
客户遗失正式挂失申请书,比照凭证正式挂失办理。()
2
如未通过开立一户通方式办理通知存款业务,通知存款签约自动转存必须开户当日办理,支取前必须提前发出支取通知,否则按活期计付利息。()
3
提前支取或延长证明书有效期时,必须严格核实客户原开立的存款证明已全部收回。()
4
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条中规定:客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。()
5
按照人行联网身份核查规定,银行机构在办理规定业务时,需当场为客户办结的,应当场联网核查相关个人的公民身份信息;不需当场办结的,应在办结相关业务后联网核查相关个人的公民身份信息。()
6
各级机构在执行客户身份识别工作时留存的有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件,应专夹妥善保管,定期装订归档。()
7
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。()
8
同一介质上存的不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短期限保存。()
9
同一银行机构网点在办理规定业务时,如先前在为相关个人办理银行业务时已对其进行联网核查且其公民身份信息尚未发生变化,可不再对其进行联网核查。()
10
在办理电子银行渠道签约时,必须认真核查客户身份信息。()
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