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6-银行监管指引和
《银行并表监管指引(试行)》银行集团大额风险暴露的主要范围有( )经营中形成的风险敞口。
发布于 2021-02-11 21:00:21
【多选题】
A 银行的表内外业务#
B 银行集团纳入并表范围的证券公司#
C 银行集团纳入并表范围的保险公司#
D 银行集团纳入并表范围的其他非银行金融机构##
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hymnsoul3
2023-02-11
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
分支机构接到有权机关对某位客户的账户资产进行查、扣、冻请求时,在反洗钱监测分析系统录入相关记录后,只能等待系统自动重新计算客户风险等级。
2
电气设备的稳定性一般是根据系统最大运行方式的短路电流值校验的。()
3
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存三年。
4
下列设备中不属于宁和线通信控制中心广播系统的设备的是_______.
5
公 安机关、人民检察院和人民法院依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,可以用于与反洗钱无关的刑事诉讼以及民事、行政审判和执行等工作。
6
固有风险评估的四个维度,分别是经营环境与规模.客户固有风险.产品(业务)固有风险、地域环境。
7
变电所值班人员可自行根据实际需要改变运行方式。()
8
国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
9
宁和线无线原装调度台重启后输入的密码为
10
交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只需要报送一次。
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