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发布于 2021-02-15 06:25:57
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hesheng
2023-02-15
生活充满了选择,而生活的态度就是一切。
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1
符合第(D)条情形以及属于空壳银行的代理行客户不予准入
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根据《上海浦东发展银行运营业务预警监控工作管理办法》,监控处理过程中的认定工作由总分行一级运营管理部门负责,下级运营管理部门无法认定的,由其上级运营管理部门认定;分支行运营管理部门无法认定的,由总行运营管理部认定。( )
3
商业银行设立新的机构或开办新的业务,应当事先制定有关的政策、制度和程序,对潜在的风险进行计量和评估,并提出风险防范措施。 ( )
4
17型钩身长度原型为( )。
5
单位增资验资的业务处理流程和单位新设验资不同,不需要单独开立验资户。( )
6
爆珠滤棒应无爆口,滤棒经( )扭转,搭口一次爆开长度不应大于支长的六分之一。
7
资料保存。各级机构应妥善保存与客户洗钱风险等级分类工作相关的电子和纸质资料,自客户关系结束之日或者交易记账当日计起至少保存(C)(含)。本办法关于资料保存未明确事项,按本行档案管理有关制度执行。
8
根据《上海浦东发展银行运营业务预警监控工作管理办法》,运营业务预警监控工作的数据管理和数据使用应遵循本行信息安全管理制度规定。运营业务预警规则属于本行知识产权,应按照法律法规和本行知识产权管理制度做好保密工作。( )
9
日常工作中,各行要密切关注本单位员工个人账户的交易情况,特别是具有大额、频繁等明显特征的交易。( )
10
根据《运营工作人员违规积分管理办法》文件规定,违规积分的确认以违规行为的认定为前提,一个违规行为产生一次违规积分;不同来源发现同一个违规行为的,可以计算多次违规积分。( )
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