投资者首次购买理财产品时,各行社应遵循以下程序对投资者身份进行核实并分类:()。

发布于 2021-02-21 05:03:40
【单选题】
A (一)执行对投资者的身份认证程序,核查投资者的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务;(二)根据投资者的主体不同,提供相应的投资者信息表;(三)核查自然人投资者本人或者代表金融机构及其产品的工作人员身份,并要求其如实填写《投资者基本信息表》;(四)核查投资者身份信息,并将结果以及投资者类型告知投资者。
B (一)执行对投资者的身份认证程序,核查投资者的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务;(二)根据投资者的主体不同,提供相应的投资者信息表;(三)核查自然人投资者本人或者代表金融机构及其产品的工作人员身份,并要求其如实填写《投资者基本信息表》;(四)核查参加风险测评的投资者或机构经办人员的身份信息。
C (一)执行对投资者的身份认证程序,核查投资者的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务;(二)根据投资者的主体不同,提供相应的投资者信息表;(三)核查自然人投资者本人或者代表金融机构及其产品的工作人员身份,并要求其如实填写《投资者基本信息表》;(四)核查投资者风险等级评估结果,并由投资者签名确认后留存。
D (一)执行对投资者的身份认证程序,核查投资者的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务;(二)根据投资者的主体不同,提供相应的投资者信息表;(三)核查自然人投资者本人或者代表金融机构及其产品的工作人员身份,并要求其如实填写《投资者基本信息表》;(四)核实投资者的职业背景、社会交际和个人喜欢等信息。

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