反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。

发布于 2022-03-22 16:45:32

【判断题】
A 正确
B 错误

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24678 2022-03-22

这家伙很懒，什么也没写！

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青云

生命之长短殊不重要，只要你活得快乐，在有生之年做些有意义的事，便已足够。

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同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告。

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打击洗钱犯罪的法律是否有效，对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力，关键在于是否可以追究洗钱分子的刑事责任。

3

尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

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洗钱的跨国性是由洗钱活动的跨国性、洗钱主体的跨国性和洗钱对象的跨国性所决定的，其中，洗钱对象的跨国流动是跨国洗钱最明显的标志。

5

金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务。

6

金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。

7

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，其主要职责包括：确立洗钱风险管理文化建设目标，审定洗钱风险管理策略，审批洗钱风险管理的政策和程序等。

8

洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）职级不得低于法人金融机构其他风险管理岗位职级，不得将洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）简单设置为操作类岗位或外包。

9

法人金融机构在聘用员工、任命或授权高级管理人员、选用洗钱风险管理人员、引入战略投资者或在主要股东和控股股东入股之前，不必对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经历等情况进行背景调查。

10

中国人民银行及其分支机构对开展洗钱和恐怖融资风险评估获得或知悉的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，可以向有关单位和个人提供。

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